Compliance

El cumplimiento normativo (compliance) es el conjunto de medidas y controles que una organización implementa para asegurarse de que cumple con todas las leyes, normas y regulaciones aplicables a su actividad.

En Sirvent y Granados nos esforzamos por evitar cualquier incumplimiento normativo que pueda llevar a sanciones legales, pérdida de reputación y daño financiero para la empresa.

En resumen, si el cumplimiento es una práctica esencial para cualquier empresa que quiera operar de manera ética, legal y sostenible en un entorno cada vez más regulado y complejo, su conculcación da lugar a la entrada en escena del derecho penal y económico.

Ambos están estrechamente relacionados en la medida en que las conductas ilícitas en el ámbito económico pueden llevar a cabo sanciones penales. Por ejemplo, la corrupción, el fraude, el lavado de dinero y las prácticas monopolísticas son consideradas delitos económicos que pueden llevar a penas de cárcel, multas y otras sanciones.

En este contexto, el compliance o cumplimiento normativo juega un papel clave en la prevención de delitos económicos y la mitigación de riesgos legales y regulatorios. En el ámbito económico, el cumplimiento puede incluir la implementación de políticas y procedimientos para prevenir el fraude, la corrupción y otras prácticas ilícitas, la realización de capacitaciones y programas de concientización para el personal, la realización de auditorías y revisiones periódicas del cumplimiento normativo, entre otras medidas.